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Chicago Capital Markets (CCM) é uma divisão do 1 º Grupo Financeiro Alternativo. O CCM fornece serviços de correção e execução global em futuros, opções, renda fixa e mercados de ações. O CCM é composto por 24 corretores que, em média, têm mais de 20 anos de experiência trabalhando nos mercados financeiros. Os clientes podem acessar corretores baseados no chão para cores de mercado em tempo real e liquidez centralizada, ou trabalhar com corretores em nossa sala de negociação no andar de cima que estão equipados com tecnologia de execução de ponta. Execução de especialistas, informações de mercado e serviços de compensação. O CCM fornece serviços de execução de opções de futuros globais institucionais. Os clientes podem acessar corretores baseados no chão para cores de mercado em tempo real e liquidez centralizada, ou trabalhar com corretores em nossa sala de negociação no andar de cima que estão equipados com tecnologia de execução de ponta. O primeiro grupo financeiro alternativo é registrado no NFA como um corretor de introdução e também é registrado como membro do CME. Amostras Futuras Opções focadas na Visão do Mercado, Experiência de Negociação, Soluções de Tecnologia de ponta de Ampère de Modelagem Sofisticada. AVISO DE RESPONSABILIDADE E ACORDO DO USUÁRIO Todas as pessoas que usam este site ou os sites de qualquer empresa afiliada (coletivamente, Site) concordam expressamente com os seguintes termos como pré-condição para usar o Site para qualquer finalidade. Os materiais no site, incluindo, sem limitação, notícias, artigos, links e todas as outras informações foram preparados apenas para fins informativos e não constituem assessoria financeira, de negociação, de corretagem, legal, fiscal ou de qualquer outro tipo. Todas as informações aqui contidas são fornecidas ldquoas isrdquo e o Site expressamente renuncia a quaisquer garantias expressas ou implícitas de qualquer tipo relacionadas com a integridade ou precisão de tais informações. Em nenhum caso, o Site será responsável pela integridade ou precisão de qualquer material no Site ou por qualquer dano ou perda de oportunidades resultantes do uso deste Site. O desempenho passado não é indicativo de resultados futuros. Nenhum usuário deste Site pode reproduzir, modificar, copiar, distribuir, vender, transmitir, licenciar, atribuir ou publicar qualquer informação obtida deste Site. O uso não autorizado de qualquer material no Site pode violar vários estatutos, regulamentos e leis, incluindo, mas não limitado a, direitos autorais, marca comercial, segredo comercial ou leis de patentes. Política de Privacidade A Securities and Exchange Commission recentemente promulgou o Regulamento S-P, comumente referido como ldquo The Privacy Rulerdquo, em resposta ao Gramm-Leach-Bliley Act. Esta regra exige que todas as empresas de intermediários ofereçam a todos os seus clientes e consumidores uma declaração de divulgação, descrevendo os procedimentos e políticas da Firmrsquos em relação à salvaguarda de informações pessoais não públicas obtidas durante o curso normal dos negócios. A CCM Securities entende que sua privacidade é importante e sempre comprometeu-se a manter sua confidencialidade. Este aviso irá ajudá-lo a entender quais tipos de informações pessoais não públicas, informações sobre você que não estão publicamente disponíveis, podemos coletar, como a usamos e como protegemos sua privacidade. Reconhecemos que você espera que suas informações pessoais sejam tratadas de forma profissional e confidencial. Adotamos as seguintes políticas para proteger sua privacidade e para explicar as circunstâncias, nos termos dos quais podemos colecionar, manter e usar qualquer informação de identificação pessoal não pública que você possa nos fornecer. Nós coletamos informações sobre você para nos ajudar a atender às suas necessidades financeiras, fornecer atendimento ao cliente, oferecer novos produtos ou serviços e cumprir os requisitos legais e regulamentares. O tipo de informação que coletamos pode incluir: Informações que recebemos de você em aplicativos ou outros formulários (ou seja, seu nome, endereço, número de segurança social, ativos e renda). Informações sobre suas transações conosco ou outros (ou seja, saldo de sua conta, histórico de pagamentos ou partes em transações). Informações que recebemos de uma agência de relatórios de consumidores (ou seja, sua credibilidade e histórico de crédito) Não compartilhamos informações pessoais não públicas sobre você com terceiros não afiliados com quem não temos relações comerciais contratuais para uso independente, a menos que (1) você dê Nós permissão, (2) é necessário concluir uma transação em seu nome, (3) é necessário proteger contra a fraude, cumprir uma intimação ou outra ordem judicial e de outra forma ser exigido ou permitido por lei. Nós não vendemos informações sobre você para empresas externas não afiliadas. Além disso, restringimos o acesso a suas informações pessoais e de conta aos funcionários que precisam saber essas informações para fornecer produtos ou serviços para você e manter rígidas salvaguardas físicas, eletrônicas e processuais para proteger suas informações pessoais não públicas. Se você decidir fechar sua (s) conta (s) ou se tornar um cliente inativo, aderiremos às políticas e práticas de privacidade descritas neste aviso. Reservamo-nos o direito de alterar essas políticas de privacidade a qualquer momento. Você receberá aviso apropriado de mudanças em nossa Política de Privacidade. Você pode optar por excluir a divulgação de informações pessoais não públicas a terceiros não afiliados, dando-nos um aviso por escrito ou por e-mail. Para obter mais informações, para descobrir quais informações pessoais você coletou, ou para atualizar suas informações pessoais, entre em contato com a CCM Securities no 646.367.2634. Resumo da continuidade do negócio Como parte do nosso compromisso contínuo com nossos clientes, isso servirá para fornecer uma visão geral sobre o Plano de Continuidade de Negócios CCM Securities (rdquoCCMrdquo) (rdquoBCPrdquo). O CCP do CCM é revisado e testado em diferentes intervalos e é testado anualmente. As modificações e as atualizações são feitas para incorporar qualquer alteração comercial relevante ou requisito regulamentar. Esta visão geral é um anexo ao firmrsquos BCP. Componentes de Continuidade de Negócios A CCM Securities avaliou o impacto das interrupções de negócios resultantes de vários eventos, incluindo, entre outros, perda de instalações e recursos. O BCP foi desenvolvido identificando métodos para proteger e restaurar processos, registros, dados e sistemas críticos de negócios para permitir que os clientes transitem negócios. A CCM Securities e a TJM Investments celebraram um Contrato de Participação da Comissão no qual a CCM Securities irá introduzir certos clientes no TJM Investments. Como parte deste acordo, a TJM Investments contratou com a Merrill Lynch Corporation (MLPCC) como nosso terceiro fornecedor para fazer backup de seus registros importantes em uma área geograficamente separada, para proteção e restauração de registros de clientes, transações, custódia de fundos e valores mobiliários E sistemas operacionais. Os provedores de terceiros implementaram um plano de continuidade de negócios com redundância do sistema e instalações de backup. Plano de Recuperação No caso de uma interrupção do negócio, o CCM estabeleceu planos com equipes que serão ativadas para atender uma resposta imediata ao incidente. A gerência continuará trabalhando para resolver quaisquer interrupções causadas pela situação começando na hora inicial do incidente até que o assunto seja resolvido. O plano de recuperação de dados inclui a manutenção de instalações de sistema redundantes em tempo real. O plano de recuperação do pessoal e do espaço de trabalho inclui a deslocalização de pessoal crítico para sites alternativos. Seja qual for o evento, nosso BCP foi projetado para permitir que a empresa esteja operacional dentro de 24 horas ou menos, assumindo que os provedores de terceiros e os sistemas críticos do setor também estão operacionais. Contate-nos Ligue para o CCM Chicago Office em 312.577.5601 ou vá para o nosso site no ccmfinancialgroup. Se você não pode acessar-nos de qualquer forma, então deve entrar em contato com uma das nossas empresas de compensação, GSEC em 212.357.2266, JPMCC em 212.552.1919 e MLPCC em 312.347.3600 para liquidar ordens, pedidos de fundos e transferências. O CCM continuará a publicar as modificações e as atualizações na visão geral do BCP no site. Objetivo do Negócio Esta visão geral do CCMrsquos BCP foi projetada para satisfazer os requisitos de divulgação da regra FINRA 4370, que antes era NASD Regras 3510 e 3520 aprovadas pela Securities and Exchange Commission em 7 de abril de 2004. Notificação SIPC Todos os clientes são avisados ​​de que informações sobre SIPC, Incluindo a brochura SIPC, pode ser obtida contactando o SIPC. O SIPC pode ser contatado por telefone, e-mail ou correio regular: Securities Investor Protection Corporation 805 15th Street, N. W. Suite 800 Washington, DC 20005-2215 Tel: (202)371-8300 Fax: (202)371-6728 Email: askipcsipc. org Para obter informações mais detalhadas, visite o site SIPC em sipc. org Notificação FINRA (verificação do corretor) FINRArsquos public O número de telefone direto gratuito do programa de divulgação é (800)289-9999 e endereço do site FINRArsquos em: brokercheck. finra. orgSupportTermsAndConditions. aspx Programa de identificação do cliente (Aviso CIP) Para ajudar o governo a combater o financiamento de atividades de terrorismo e lavagem de dinheiro, a lei federal exige Todas as instituições financeiras para obter, verificar e registrar informações que identifiquem cada pessoa ou empresa que abre uma conta com a CCM Securities. O que isso significa para você: quando você abrir a conta, pediremos o nome da sua entidade, endereço, número de identificação fiscal e outras informações que nos permitirão identificá-lo e realizar a devida diligência em relação à lavagem de dinheiro. Podemos também precisar ver seus artigos de incorporação, acordo de parceria ou outros documentos de identificação. Se você precisar de um inquérito adicional sobre este Aviso CIP, visite o seguinte link em FINRA. org. Sobre o Grupo CCM O CCM Group é uma empresa de investimento baseada em Washington, dedicada a gerar rendimentos superiores e ajustados ao risco em seus investimentos. Somos investidores pacientes de longo prazo e focamos principalmente nossos esforços em dois setores complementares: soluções de energia comercial e imobiliárias de energia limpa. Acreditamos que esta estratégia única de riscos e acrescenta valor aos investimentos em cada setor. Aproveitando a profunda experiência de nossa equipe nos mercados imobiliário e de energia limpa, nos associamos estreitamente com as principais equipes de gerenciamento para construir projetos e empresas de grande sucesso.